Cash-Monitoring einer AIF-Verwahrstelle. Ein Beitrag zur Nutzung der intelligenten Datenanalyse unter Beachtung von Risiko- und Compliance-Aspekten

Das Inkrafttreten des KAGB f?hrte dazu, dass zuvor nicht regulierte Fondsprodukte auch eine Verwahrstelle ben?tigen. Diese sind aufgrund steigender Kundenzahlen mit einer wachsenden Anzahl zu kontrollierender Konten konfrontiert. Das bislang ?berwiegend manuell durchgef?hrte Cash-Monitoring erscheint den gesetzlich und aufsichtsrechtlich geforderten Kontrollpflichten als nicht mehr angemessen. Im Gang der Untersuchung wird das Cash-Monitoring basierend auf einer Prozessanalyse als Kernprozess f?r die Erf?llung dieser Kontrollpflichten erkannt. Eine Prozessrisikobeurteilung und Gef?hrdungsanalyse zeigt, dass sich die intelligente Datenanalyse als geeignete Ma nahme zur Prozessoptimierung darstellt. Basierend auf verschiedenen Auswertungen werden die Ergebnisse aus einer Datenbasis-, Zeitpunkt-, Zeitraum- und Zukunftsbetrachtung beispielhaft vorgestellt. Als wesentliche Erkenntnis ist festzustellen, dass die intelligente Datenanalyse f?r das Cash-Monitoring geeignet ist, um die Kontrollpflichten einer Verwahrstelle bei gleichzeitiger Beachtung von Risiko- und Compliance-Aspekten effektiv und effizient zu erf?llen und dem Anlegerschutz so noch besser gerecht zu werden. Die Methode hat Potential f?r weitere Anwendungen, f?hrt zu Wissenszuwachs und generiert einen Wertbeitrag f?r das Unternehmen.

Author: Michaela Thomas

Publisher: Diplomica Verlag

Publication Date: Feb 02, 2018

Number of Pages: 190 pages

Binding: Paperback or Softback

ISBN-10: 3961466017

ISBN-13: 9783961466016